В последнее время все больше появляется этических кодексов и различных норм, регулирующих вопросы этики. Вот и у дипозитариев появились свои нормы поведения. Опубликован соответствующий Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 29 марта 2012 г. N 12-15/пз-н г. Москва.
Данными требованиями необходимо руководствоваться при разработке Кодекса этики дипозитария.
Кодекс должен содержать перечень процедур, обеспечивающих:
1) выявление и предотвращение конфликта интересов;
2) предотвращение использования должностными лицами и работниками центрального депозитария информации, находящейся в распоряжении центрального депозитария;
3) защиту коммерческой и иной охраняемой законом тайны;
4) соблюдение иных стандартов профессиональной этики.
Кроме того, Кодекс должен содержать свод правил и стандартов профессиональной этики центрального депозитария, которыми следует руководствоваться должностным лицам и работникам центрального депозитария при исполнении служебных обязанностей, в том числе при взаимодействии:
1) с другими должностными лицами и работниками центрального депозитария;
2) с клиентами центрального депозитария;
3) с контрагентами, в том числе с держателями реестров владельцев ценных бумаг, и партнерами центрального депозитария;
4) с конкурентами центрального депозитария;
5) с органами государственной власти;
6) с журналистами, с редакциями средств массовой информации или с иными лицами путем публичных выступлений или высказываний.
Правила и стандарты профессиональной этики должны соответствовать следующим принципам:
1) честность;
2) справедливость;
3) объективность и беспристрастность;
4) ответственность;
5) добросовестность;
6) законность и неукоснительное следование закону;
7) приоритет интересов клиентов;
8) лояльность по отношению к своему работодателю;
9) лояльность к органам государственной власти;
10) уважение к коллегам по профессиональной деятельности;
11) стремление к постоянному поддержанию и совершенствованию своей профессиональной компетентности, повышению своего профессионального уровня.
Однако как это будет реализовываться на практике, увидим.