«Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар» определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования лицензий на заключение указанных договоров биржевыми посредниками (юридическими лицами — брокерскими фирмами) и биржевыми брокерами (физическими лицами — работниками биржевого посредника или индивидуальными предпринимателями).

«Положением» установлено, в частности, что биржевой посредник должен иметь собственные средства в размере не менее 2 млн. рублей (эта норма вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня официального опубликования Постановления), должен иметь не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых сделок, и не менее одного работника, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника законодательству и внутренним документам биржевого посредника. Директор, члены совета директоров, коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, работник, осуществляющий внутренний контроль, а также биржевые брокеры не должны иметь судимости за экономические преступления или преступления против государственной власти. Биржевые посредники и биржевые брокеры, кроме этого, в частности, должны исполнить вступившие в законную силу судебные акты по вопросам осуществления их деятельности.

Постановление Правительства РФ от 09.10.1995 N 981 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле» признано утратившим силу.

по материалам Консультант плюс