В некоторых странах мира, например, в Великобритании, Сингапуре или Австралии, существует законодательство, направленное на защиту общественности от неправомерных действий директоров компании или действий, совершенных им в силу их некомпетентности.

Дисквалификация директоров означает запрет определенным лицам занимать определенные должности на установленный промежуток времени.

Цель дисквалификации

Основная цель дисквалификации директоров — защита общественности.

В частности,

• защита от неквалифицированных директоров; и
• стимулирование лиц соблюдать законодательство и действовать добросовестно путем создания угрозы их благосостоянию в случае нарушения этого принципа.

Случаи дисквалификации

Дисквалификация директоров может возникать в следующих случаях:

• при несостоятельности компании, так как считается, что именно при данном директоре компания не смогла выполнять свои обязательства и имеет финансовую задолженность;Иногда соответствующие последствия распространяются также на директоров, которые хотя в настоящий момент не являются директорами компании, однако были таковыми в недавнем прошлом, например, в течение 12 месяцев до начала процедур несостоятельности.

  Соответственно, директора должны для избежания дисквалификации аккуратно отслеживать возможные признаки финансовых проблем и несостоятельности компании, к которым могут относиться следующие:

  • убытки;
  • недостаточная денежная наличность;
  • отсутствие четкого бизнес плана;
  • плохо организованная бухгалтерия или отсутствие какой-то финансовой отчетности;
  • обязательства превышают активы;
  • проблемы с продажей ценных бумаг или получением платежей/задолженностей от третьих лиц;
  • несвоевременная оплата кредиторам;
  • начало судебных процессов против компании;
  • отказы банков/акционеров в предоставлении компании финансирования;
  • неуплаченные налоги;
  • конфликты и увольнения в рядах директоров компании и т. д.

  Дисквалификация происходит при установлении, что именно деятельность директора повлекла такое банкротство компании.

• при ликвидации компании;Дисквалификация происходит не в любом случае, а зависит от определенных факторов относительно деятельности директора и причин ликвидации компании.

  Так дисквалификация может быть, если выявится, что директор не выполнял свои обязанности. Например, в компании бухгалтерия велась недолжным образом, или компания не платила налоги, или продолжала осуществлять свою деятельность, хотя было ясно, что она не может исполнять свои обязательства, или директор использовал деньги компании в своих интересах.

• при судебном приговоре, согласно которому директор действовал неправомерно или мошенническим образом;Например, при введении в заблуждение государственных органов или нарушении норм законодательства об охране труда.
• при некоторых нарушениях законодательства о конкуренции; и т. д.

Положения о дисквалификации также обычно применяются к так называемым «shadow directors», под которыми понимаются «скрытые директора» — лица, которые имеет право давать инструкции обычным директорам компании, а обычные директора подчиняются этим инструкциям.

В качестве «скрытого директора» может действовать любое лицо: физическое лицо или организация. Однако чаще всего в качестве «скрытого директора» выступают акционеры компании, которые могут на постоянной основе давать обязательные инструкции обычным директорам. Если директора не выполняют эти инструкции, акционеры могут их заменить на других лиц.

Период дисквалификации

Период дисквалификации может быть различным. Обычно он устанавливается в пределах двух—пятнадцати лет.

Верхний предел вводится для действительно серьезных случаев или повторных нарушений.

Нижний предел вводится для менее серьезных случаев, когда однако дисквалификация является обязательной мерой.

Последствия дисквалификации

Дисквалификация может влечь за собой следующие последствия:

• лицо не может быть директором компании в течение установленного промежутка времени;
• лицо не может основывать компании.

Дополнительно могут существовать ограничения на

• занятие должностей в социально значимых учреждениях (например, школы или полиция);
• работу в качестве юриста или бухгалтера.

Если требование о дисквалификации не выполняется, то на соответствующее лицо может быть

• наложен штраф;В некоторых случаях штраф может налагаться на несколько миллионов Евро или эквивалента в другой валюте.
• применяться арест.

Информация о дисквалификации

Информация о дисквалификации является публичной и содержится в специальном реестре, который ведет государственный орган. Например, в Великобритании — это Companies House.

Соответственно, заинтересованные лица могут делать необходимые поиски в реестре.

Статистика по дисквалификации отличается в разных странах. Например, в Великобритании каждый год выпускается примерно 20—60 документов о дисквалификации.

Если искомое лицо не значится в реестре, то

• лицо не было дисквалифицировано;
• срок дисквалификации истек;
• соответствующая информация о дисквалификации еще не внесена в реестр.

Необходимо отметить, что сами директора уведомляются в письменной форме об их дисквалификации. Директора, не согласные с дисквалификацией, могут обжаловать соответствующие решения в суде (www.worldbiz.ru).