Наиболее частые нарушения ПОД/ФТ

Наиболее частые нарушения ПОД/ФТ

Используемый в Росфинмониторинге метод планирования проведения проверок организаций на основе риск-ориентированного подхода, определяет выбор интенсивности проведения мероприятий по контролю путем отнесения деятельности поднадзорных субъектов к определенному уровню риска (с учетом степени тяжести, частоты возникновения и возможных негативных последствий для охраняемых законом ценностей в результате несоблюдения обязательных требований).

В результате такого подхода в деятельности 100% поднадзорных субъектов, отобранных для проверок в 1 полугодии 2018 года, в ходе их проведения выявлены нарушения законодательства о ПОД/ФТ (в 1 полугодии 2017 года – 97%). В 97% из них: возбуждены дела об административных правонарушениях (далее – дело об АП) (в 1 полугодии 2017 года – 96%), в 78% – наложены административные наказания (в 1 полугодии 2017 года – 86%).

№ п/п Поднадзорный сектор / Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ)
Лизинговые компании Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Операторы по приему платежей Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1 Отсутствие ПВК/ Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
2 Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев   Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев  
3 Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю Отсутствие ПВК/ Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников Отсутствие ПВК/   Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ
4 Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев Отсутствие ПВК/ Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников —
5 Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников Отсутствие СДЛ / Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Оставьте первый комментарий для "Наиболее частые нарушения ПОД/ФТ"

Оставить комментарий

Ваш электронный адрес не будет опубликован.


*


Лимит времени истёк. Пожалуйста, перезагрузите CAPTCHA.

error

Понравился сайт? Расскажите о нем своим друзьям.

RSS
Follow by Email